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4月21日晚，科创板首批退市公司之一广东紫晶信息存储技术股份有限公司（简称“*ST紫晶”，688086）及相关责任人，收到了来自上海证券交易所（简称“上交所”）的纪律处分及监管警示。

根据当日证监会下发的《行政处罚决定书》，*ST紫晶存在欺诈发行、信息披露违法违规的行为，上交所决定对*ST紫晶和实际控制人暨时任董事长郑穆，实际控制人暨时任董事罗铁威，时任董事、总经理钟国裕，时任董事、财务总监李燕霞，时任监事、总经理助理黄美珊，时任副总经理焦仕志，时任副总经理魏强，时任董事会秘书王炜，时任监事杨思维，时任南区销售总监林海忠，时任采购部经理丁杰，时任子公司北京晶铠信息存储技术有限公司常务副总经理，广州分公司副总裁刘宁宁予以公开谴责。此外，上交所公开认定郑穆终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定罗铁威10年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定钟国裕、李燕霞5年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，对时任独立董事王铁林、时任董事谢志坚、时任独立董事潘龙法予以通报批评。

同时，上交所作出监管措施决定，对*ST紫晶时任董事温华生、时任独立董事王煌、时任监事会主席蓝勇民和时任副总经理武卓予以监管警示。

据《行政处罚决定书》，*ST紫晶的违法违规行为从2019年4月向科创板递交招股书时就已开始。在招股书中，紫晶存储通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。报告期2017年至2019年上半年，*ST紫晶虚增利润合计8599万元。紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1000万元、1000万元、7500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13500.12万元。

*ST紫晶在上市后，继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润，2019年虚增利润1.45亿元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55%。2020年，虚增利润1.69亿元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21%。同时，*ST紫晶也未按规定披露对外担保。

由于*ST紫晶的重大违法行为，已触及重大违法退市标准，上交所同日表示，将切实担起退市实施主体责任，依规加快推进*ST紫晶的退市流程。在作出退市决定后，公司股票将进入15个交易日的退市整理期，随后即予以摘牌。

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