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国都证券收到北京证监局警示函

来源:北京商报发表时间:2023-05-05 20:20:05

(资料图)

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）5月5日，国都证券发布公告表示，其于5月4日收到北京证监局出具的警示函，北京证监局指出，国都证券私募资产管理业务存在个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时的问题。

国都证券指出，上述行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不良影响。目前公司财务方面一切正常，上述行政监管措施不会对公司财务产生重大不良影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。同时，国都证券表示，会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

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